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广汇能源:2016年度独立董事述职报告_搜狐财经

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原头部:广慧能量:2016年度孤独董事说

广慧能量命运股份有限公司 2016 孤独董事年度说 朕作为广慧能量命运股份有限公司(以下约分“公司”)的孤独董事,在 2016 庆祝公司条例、《大约在一份上市的公司到达孤独董事身体的直的 启发和对立的事物法规而且答案细则、公司孤独董事任务身体的判定,详 细情忧虑公司的捏造经纪有影响的人,阳性的与董事会方针决策,公司大师成绩的孤独性 成立的启发,胜过地生长孤独董事的孤独功能,无效技术维护公司和整个的隐名 的合法爱好。如今朕在 2016 年度任务说列举如下: 一、孤独董事的根本有影响的人 (1)任务历史、专业树立和兼任任务 张伟闽 男,1963 年 10 发生月,中共党员,沉思生的学历,国务的一级法 师。教会中的任职者公司第六感觉届董事会孤独董事,新疆首座专门律师莉莉法度公司,新 新疆专门律师公会常务理事,新疆人民内阁立宪商量专家事业运动薄纸的行政应付员,新疆 维吾尔族市政当局法度身体教师空军大队部件,国务的专门律师公会法度顾问事业运动薄纸的行政应付员会部件。 新疆专门律师公会常务副主席,新疆专门律师公会次要的分科主席,中和屯命运 有限责任公司孤独董事,公司第董事会五名孤独董事。 Hu Ben袁 男,1974 年 2 发生月,中共党员,博士学历,传授、奇纳表达 会计全体员工。教会中的任职者公司第六感觉届董事会孤独董事,新疆中学财经学院新加坡会计师学院副教长、 会计工作传授,特变电气技师命运有限责任公司孤独董事,西部黄金股份有限公司 孤独董事,新疆国际工商命运有限责任公司孤独董事。新疆泡煮品命运股份有限公司 公司孤独董事,新疆塔里木农事综合打开命运有限责任公司孤独董事,公司的原生的 董事会五名孤独董事。 马丰云 女,1955年2发生月,汉族,传授,博士生课本,消受国务院 内阁特别默许专家,新疆原生的事业心科学技术事业运动薄纸的行政应付员维吾尔族,民族英汉双语 T《神秘的变化工程规律》基建以图表画出司仪,市政当局鲜明 精力神秘的变化工程工程重建物负责人,美国凝灰岩中学神秘的变化老师 1 物理系作客科学家,首要喜欢新疆煤分级和煤氢化清算、热解等技术性 美质与转换打开沉思,掌管叶近期国务的科学技术供养以图表画出、国务的不用说基金、市政当局科 50多个技术又,宣布科学论文220余篇,实现预期的结出果实6项科学技术成果,准许国务的 发明专利12项。教会中的任职者公司第六感觉届董事会孤独董事,新疆中学传授,新疆煤 胞衣转变与神秘的变化工程转换自动化鲜明实验室董事长。曾任哈萨克斯坦国卡拉干达大 学特聘传授、新疆有突出的的专家、市政当局烦恼办法、自 中共中央人民内阁专家商量空军大队、新疆神秘的变化工业协会副主席、国 抬出去家属制止神秘的变化武器技术专家、来自西北方的细节应急商量专家、奇纳科学院新疆 使消根技术沉思所客厅沉思员。 Sun Ji安 男,汉族,1955 年 12 发生月,中共党员,沉思生的学历,特等 经济师。有着堆积家的事业 34 积年任务感受,熟识堆积家的职事实的运作和应付,熟 熟知财政计算,资产运作,风险应付,向内把持,审计反省与学分 的事实。教会中的任职者公司第六感觉届董事会孤独董事,新疆堆积命运有限责任公司孤独董事, 重建物堆积新疆业务或使焦虑范围前特等事业运动薄纸的行政应付员;甘肃总稽核兼奇纳重建物堆积审计署署长; 新疆总稽核兼奇纳重建物堆积审计署署长;重建物堆积乌鲁木齐业务或使焦虑范围以图表画出归功于 科副科长,分部董事长科长,财务副总监,以图表画出基金司副司长, 筹款部董事长,以图表画出财务总监。 吴小雷 女,1964 年发生,经济学博士,国际表达应付商量师。退职恢复康健 商业堆积总店财务处特等事业运动薄纸的行政应付员,深圳女事业心家协会副主席。原公司 第六感觉届董事会孤独董事,招银国际银行家的职业股份有限公司董事长、担当管理人副总统,招商银 巴控股公司值得买的东西堆积部副总统,机构客户部副总统。(出于身体的报告),于 2017 年 2 月卸任公司孤独董事责任) (2)孤独情况 作为公司的孤独董事,奇纳证券监督应付事业运动薄纸的行政应付员会大约到达孤独董事身体 董事身体的直的启发》中所命令的孤独性,未在公司运用除孤独董事非常小的 无论哪一体邮寄,也未在公司首要隐名中运用无论哪一体邮寄;与公司及其大隐名 缺乏无论哪一体相干可以免于朕到达孤独的宾语。,它都不的有影响的人孤独性。。 2 二、孤独董事年度执行沉思综述 (1)列席董事会、隐名大会代表大会 1。列席隐名代表大会 即使延续二 往年共用 亲自列席 以对应办法 付托出 姓名 缺课次数 无身体的充当顾问 西方代表大会时报 次数 与频率 位次数 加拿大代表大会 张伟闽 4次 2次 0次 2次 0次 否 Hu Ben袁 4次 3次 0次 1次 0次 否 马丰云 4次 4次 0次 0次 0次 否 Sun Ji安 0次 0次 0次 0次 0次 否 吴小雷 4次 0次 3次 1次 0次 否 2。列席董事会 即使延续二 往年必须做的事联结Dong 亲自列席 以对应办法 付托出 姓名 缺课次数 无身体的充当顾问 代表大会次数 次数 与频率 位次数 加拿大代表大会 张伟闽 8次 4次 3次 1次 0次 否 Hu Ben袁 8次 5次 3次 0次 0次 否 马丰云 8次 1次 4次 3次 0次 否 Sun Ji安 0次 0次 0次 0次 0次 否 吴小雷 8次 0次 7次 1次 0次 否 2016 年除集合是你这么说的嘛!隐名大会、董事会,公司还意见相合审计事业运动薄纸的行政应付员会。 4 次、 挑选事业运动薄纸的行政应付员会 3 次、向内会计责任事业运动薄纸的行政应付员会 2 次。朕列席代表大会,完全生长孤独董事的功能。 有或起作用,会前小心审察钞票,即时忧虑制止所需的树立材料, 最大限度地应用你的专门知识,对董事代表大会案提升了合使消根提议和启发,为公司 董事会的科学方针决策起到了阳性的功能。。 (2)公司现场反省 说期内,朕与隐名大会。、董事会的时机和公司年报的回译 片面、深化地忧虑公司的捏造经纪有影响的人,阳性的和公司董事、监事、 3 高层应付沟通、沟通,即时忧虑公司的事实开展水流,我屡次听公司应付。 事实授权和接管事实层说,朕审察了董事会的一切的制止。 慎、仔细的以为如何,开票意见相合。,未有反和弃权的有影响的人。 (三)公司相配孤独董事任务的有影响的人 公司董事长兼执行经理、董事会大臣、财务总监和孤独DIR等特等应付全体员工 事实常常有效连接。,这么大的朕才干即时忧虑公司的捏造经纪有影响的人。,养育很多任务 孤独判别的根本消息。公司应付也非常注重沟通和沟通。, 集合董事会及相干代表大会前,公司精心薄纸和预备代表大会材料。,即时正确的播送, 为朕履职开价了到期的授权和支集。 三、注重孤独董事的年度业绩 (1)大约日常市 根本准绳上海证券市所一份上市判定、一份上市的公司关系方市抬出去准绳 《事业心关系市应付办法》,朕对《公司 2016 年度每日关系市预测 的必要性、价钱的成立性与晴朗的性、即使损害了公司及其隐名的爱好? 判别外判,根本准绳参与顺序,前项关系方。 董事会以为如何是你这么说的嘛!事项的投票数顺序、上海证券市所 而且公司的相干判定,关系董事在思索关系公司时忍住开票。。公司相干 市依照晴朗的性、晴朗的、裸体的准绳,保全整个的隐名,包孕不相干隐名和 中小隐名的爱好。 (2)公司外部的许可证 说期内,朕对《公司 2016 年度干杯以图表画出停止了审察。,据奇纳 证监会证监发【2003】56 普遍的一份上市的公司与关系方资金替换的讨论 大约外部的许可证若干成绩的注意、证监发【2005】120 大约普遍的一份上市的公司的熟虑 一份上市的公司外部的许可证法与判定宣布参加竞选 和命令,朕小心反省了公司的外部的许可证。,表达孤独启发:《公 司 2016 年度干杯以图表画出执行以为如何顺序的工作,契合有 关法规的判定。许可证分店归功于有助于分店无效地筹集资产 金,而且增多经济效益,对公司或隐名缺乏无论哪一体损害,特别是对小半隐名的爱好 状态。 4 (3)资产筹措的运用 2016 年度,公司不触及募集资产的运用。。 (四)董事、特等应付全体员工挑选 1。第六感觉届董事会第十五届代表大会、十九分之一的次代表大会,2016 2008次第三部分的 事先,隐名大会以为如何了刘婵的重新装满。、祁豪杰引荐公司董事人选、 啤酒将杜华作为公司董事申请求职者做加法、啤酒论公司董事的更动, 刘昌金老师,审察董事长申请求职者、齐豪杰老师、杜奇纳老师、林老师的禀性 人简历并对参与有影响的人停止调查和忧虑,朕都意见相合。:董事会挑选董事申请求职者 人的办法和顺序是契合法度的。、公司答案判定及参与判定,论刘畅西安 生、齐豪杰老师、杜奇纳老师、林老师的资历证明书、专业感受、事业体育馆 比照对寿禾时期排列的看法,朕都意见相合。刘偏斜老师、齐豪杰老师、杜 奇纳老师、林老师一下子看到他有资历做导演。,缺乏公司在 法》、奇纳证监会和上海证券市所坚信的有影响的人, 意见相合挑选刘昌金老师、齐豪杰老师、杜奇纳老师、林老师充当公司董事。 董事会申请求职者,并提到隐名大会以为如何。。 2。在第六感觉届董事会第二十二次代表大会上 钞票》,聘用人选资历、经纪应付感受、事业最大限度的养育了重新装满 参加忧虑,朕都意见相合。林一下子看到老师有着运用一份上市的公司特等应付全体员工的资历和 最大限度的,执行执行经理有或起作用的命令,缺乏公司在法》第 147 条目判定 形;奇纳证监会未进入股票市场;证券市所裸体识别的不快 一份上市的公司同盟者董事、监事和特等应付全体员工理全体员工的有影响的人。指定而尚未上任的特等应付全体员工 聘用顺序契合公司的参与判定。,合法无效。委任状意见相合 Discovery老师是公司的执行经理。,第六感觉届董事会任期满期。 (5)执行预测和执行说 2016 年度,公司参加 1 月 30 日本声称2015 年度业绩电影公报、4 月 1 日本声称2016 年原生的地区业绩预减公报》、7 月 1 日本声称2016 年 上半年度业绩电影公报、 月 30 日本声称2016 前三地区业绩跌倒预告, 整个契合一份上市判定的判定。,与现实性不墓穴背离。 的有影响的人。 5 (6)会计全体员工事务所的任免 说期内,公司缺乏更动会计全体员工事务所。,奇纳会计全体员工事务所(特别) 公司普通协助关系制 2016 年度审计机构和向内把持审计机构。 (7)利润分配 董事会第六感觉次第十六次代表大会以为如何 2015 年度利润分配以图表画出, 比照 2015 2001年度精力工业总效果跌倒水流,与公司相形,公司的业绩也大幅跌倒。,为 干杯公司和资金的正规的捏造经纪, 2015 年度无利润分配, 无让和现钞红利改编。朕以为,公司 2015 年度利润分配以图表画出特点 庆祝相干法规,并思索顺序的合法让步于性,完全思索公司眼前的事实开展贫穷 要,缺乏损害隐名爱好的有影响的人,特别是损害隐名爱好的有影响的人。,同时,也适合于公司一切的权。 续、康健、不乱开展。意见相合董事会草案的利润分配以图表画出,并意见相合在这场合。 公司利润分配节目 2015 隐名一年一年地的大会。 (8)公司和隐名的接受报价执行有影响的人 1。本人 2015 年 8 月 6 日至 2015 年 12 月 21 日期变换,广拥挤团采取华龙证明 券金智汇 31 个人资产应付以图表画出,上海证券市所市系统累计增收 公司命运 45,344,144 股,居住公司发行的整个命运。 。现阶段养育一切的制的想象是现实性的 施时代,广惠集合并未像接受报价的那么增加公司的命运,并根本准绳这么地接受报价 在第二次养育后的六岁月内,该公司的一份。 年 7 月 9 日,公司收到一切的董事、监事和特等应付全体员工理全体员工 减持广慧能量命运股份有限公司一份的接受报价函》,公司整个的董事、监事和特等应付全体员工 应付全体员工慎重接受报价:(1)老实言而有信、固态经纪,努力增多一份上市的公司管理程度 获得最大限度的,业绩良好的银行家的职业家酬报,为股票市场的康健开展拿良好的根底; (2)自本公报声称之日起 6 公司一份在一体月内不减持,以实 国际举动公司隐名宗教,协同技术维护资金市场康健最佳效果开展。在接受报价时代, 公司整个的董事、监事和特等应付全体员工理全体员工未减持其持非常本公司命运。 (9)应用公司自有资产买财务P 在第六感觉届董事会第十八次代表大会上 广汇债”专项偿 啤酒大约买堆积银行家的职业商品存债款的讨论,比照孤独判别的意见,朕(各自) 立董事张伟闽、Hu Ben袁、马丰云)以为,公司从特意偿债账目买存款资产 买得失相当保进项型银行家的职业商品能无效增多资产的运用捏造力,追求公司隐名的高等的 6 的值得买的东西酬报,它不能的有影响的人这么地特别的罪耐用的以图表画出。,它都不的会捏造、经纪或修建一家公司。 成不顺有影响的人,对隐名缺乏损害,特别是对小半隐名的爱好状态。意见相合运用公司 “09 广汇债”专项偿债账目预存资产买堆积银行家的职业商品。因孤独董事吴小雷 妻归纳单位和公司运用09 广汇债”专项偿债账目预存资产买堆积 招商堆积命运股份有限公司银行家的职业产额被指定人属于,论兢准绳 虑,它在代表大会上避免了对该法案的投票数。。 (10)私募发行 A 股市外行的 在第六感觉届董事会第二十一次代表大会上 票隐名大会决议无效期的钞票》、论隐名大会对董事会的准许 2015 大约2001年度私人的股发行的提议,朕都意见相合。:延伸私募发行 命运股份有限公司隐名大会决议的无效期, 搜集某事物顺序合法无效,不在损害公司及隐名特别是对小半隐名的爱好状态。 朕意见相合第十届隐名大会决议的无效性。 董事会准许无效期的延伸 12 个月,并 意见相合向公司提到 2016 2008次第三部分的时隐名大会以为如何。 (11)消息宣布的抬出去 说期内,公司先前取得。 2015 一年一年地度说,2016 年原生的地区、半年度、 第三地区说的编制和宣布,同时取得公司 60 暂时公报又的编制与着装 表露任务。朕对公司 2016 测定年度消息宣布,朕思索这家公司 消息披表露任务契合《公司答案》及《公司消息宣布事务应付身体》的判定, 消息宣布触及公司的首要成绩。,能即时确保银行家的职业家、正确、片面地了 忧虑公司又的开展有影响的人。公司消息宣布与宣布划一、晴朗的、刚要三大准绳, 相干消息宣布全体员工能依据法度、法规的命令完成或结束消息披表露任务,未找到空 假记载、给错误的劝告性状况或大师女士。 (12)向内把持的抬出去 2016 年,该公司已到达了包孕上海协助薄纸在内的事实和使焦虑。 根本把持提及和S命令的向内把持应付体系,符庆祝相干法规的 法规与公司的实际有影响的人,并根本准绳公司的装有蝶铰事实流程、向内装有蝶铰把持链路 机关把持无效性的私利评价,有组织的公司 2016 年度向内把持评价说 告》。财务说向内把持评价结出果实:从公司财务说看向内把持的要紧缺陷 7 坚信有影响的人,向内把持复习说的提及日期,财务说中缺乏向内把持的首要缺陷。, 董事会以为,公司契合向内把持身体的命令。 有效财务说的无效向内把持。 比照非财务说准绳的向内把持缺陷,公司决定的非财务说的向内把持 缺陷评定的定量提及列举如下: 指示称呼 大师缺陷定量提及 要紧缺陷定量规范 普通缺陷定量提及 率直的财产损失量 资产总计的3很 资产总计的1(含)- 3 <资产总计的1‰ (RMB) 对公司即使有大师 先前外部的正式宣布并对本公 受到国务的内阁机关处罚但 受到省级(含省级)以 负面有影响的人 司定期说宣布造成负面影 未对本公司定期说宣布 下内阁机关处罚但未对 响 造成负面有影响的人 本公司定期说宣布造 成负面有影响的人 2017年2月16日晚,公司控股分店哈密新精力公司碎煤加压气化B区6 号炉发生煤气泄漏引起燃烧的安全捏造事故,工厂的首要捏造装置和装有蝶铰设 备均未受到有影响的人,预计此次事故造成率直的经济损失约730万元,未达到大师 缺陷定量提及。比照从严把关、兢处置的准绳,公司与奇纳会计全体员工事务所 停止完全沟通,意见相合将本次安全捏造事故坚信为大师缺陷。说坚信:“报 告期内公司一下子看到非财务说向内把持大师缺陷,数量1个,系公司在隐患排 查整改和设备应付担当管理人方面在大师缺陷。缺陷整改有影响的人:截止3月31日现 场清理隔离完毕,损坏附属设备修复完毕,各技术管线与系统隔离任务已完 成;公司结合事故发生的报告和安全应付现状,停止全方位的自查,查找安 全隐患,并按以图表画出取得各项整改任务。”截至说发出日已取得整改。 奇纳会计全体员工事务所对公司 2016 年度财务说向内把持和非财务说内 部把持的无效性停止了审计,以为:“1、广慧能量公司于 2016 年 12 月 31 日依据《事业心向内把持根本普遍的》和相干判定在一切的大师方面有效了无效的 财务说向内把持。2、在向内把持审计转换中,朕注意到广慧能量公司 的非财务说向内把持在大师缺陷,向内应付体系尚待而且完善,在隐 患排查整改和设备应付担当管理人方面在大师缺陷,尤其是隐患排查担当管理人不到位, 导致广慧能量控股分店新疆广汇新精力股份有限公司 2017 年 2 月 16 日晚发生 煤气泄漏引起燃烧的事故造成经济损失。广慧能量公司应付层正在对前项事 8 项停止相应整改。由于在是你这么说的嘛!大师缺陷,朕提醒本说运用者注意相干 风险。需要指出的是,朕并不对广慧能量公司的非财务说向内把持宣布 启发或开价干杯。本段内容不有影响的人对财务说向内把持无效性宣布的审计意 见。” (十三)董事会而且次要的专门事业运动薄纸的行政应付员会的运作有影响的人 说期内,董事会共集合 8 次代表大会,并薄纸挑选事业运动薄纸的行政应付员会集合 3 次会 议、审计事业运动薄纸的行政应付员会集合 4 次代表大会。代表大会的搜集某事物集合顺序契合《公司答案》、《董 事代表大会事判定》及各专门事业运动薄纸的行政应付员会抬出去细则的判定,代表大会注意及代表大会材料送达 即时,钞票内容真实、正确、完整,董事会专业事业运动薄纸的行政应付员会的投票数顺序合法,在 以为如何关系市时关系事业运动薄纸的行政应付员避免投票数,投票数结出果实合法无效。在董事会及次要的专 业事业运动薄纸的行政应付员会以为如何定期说、关系市等方针决策转换中,朕开价了专业的启发和 提议,帮助董事会增多了科学方针决策程度。 四、总体评价和提议 2016 年,公司各方面运作普遍的,总体上有效了康健平稳的开展态势。我 们忠实执行了孤独董事有或起作用,技术维护了公司及整个的隐名的合法权益。2017 年, 朕将继续秉承对公司和整个的隐名负责的精神,通过现场考察、对应访谈、 材料以为如何等办法,而且深化忧虑公司捏造经纪和运作有影响的人,而且加强与 公司董事、监事及应付层的沟通,加强学习,努力增多专业程度和方针决策最大限度的, 认真任务,诚信履职,胜过地技术维护公司和中小隐名的合法权益,为促进公司 固态经纪,科学方针决策,生长阳性的的功能。 孤独董事:Hu Ben袁 张伟闽 马丰云 Sun Ji安 二○一七年四月二十日 9回到搜狐,检查更多

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